外资转内资股权转让外汇局要求如下:1.境内机构及居民个人提交的申请报告(企业基本情况、股权结构、申请方的出资进度、出资账户等);2.变更后的外商投资企业外汇登记证原件和复印件;3.转股协议原件和复印件;4.商务部门关于所投资企业股权结构变更的批复文件原件和复印件;5.所投资企业股权变更后企业的营业执照、批准证书和经批准生效的合同、章程原件和复印件;6.所投资企业最近一期验资报告原件和复印件(附询证函回函、转股收汇外资外汇登记证明);7.会计师事务所出具的最近一期所投资企业的审计报告原件(附外汇收支情况表审核报告)或有效的资产评估报告原件和复印件,涉及国有资产产权变动的转股,应有所辖国有资产管理部门的批准文件或产权交易鉴证书;8.与转股后收益方应得收入有关的完税凭证或中介机构的纳税意见(如为转股亏损则无须提供);9.申请前一日申请方相关外汇账户对账单原件和复印件;10.针对前述材料应当提供的补充说明材料。从上述要求可以知道,外汇局是在股权转让后立即审批核准受让方购汇对外支付,一般资本项下购付汇的核准件有效期为1个月内。
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股权转让协议书 企业股权转让协议甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》等法律、法规和公司(以下简称该公司)章程的规定,经友好协商,本着平等互利、诚实信用的原则,签订本股权转让协议,以资双方共同遵守。甲方(转让方):乙方(受让方):住所: 住所:第一条 股权的转让1、甲方将其持有该公司 %的股权转让给乙方;2、乙方同意接受上述转让的股权;3、甲乙双方确定的转让价格为人民币 万元;4、甲方保证向乙方转让的股权不存在第三人的请求权,没有设置任何质押,未涉及任何争议及诉讼。5、甲方向乙方转让的股权中尚未实际缴纳出资的部分,转让后,由乙方继续履行这部分股权的出资义务。(注:若本次转让的股权系已缴纳出资的部分,则删去第5款)6、本次股权转让完成后,乙方即享受%的股东权利并承担义务。甲方不再享受相应的股东权利和承担义务。7、甲方应对该公司及乙方办理相关审批、变更登记等法律手续提供必要协作与配合。第二条 转让款的支付(注:转让款的支付时间、支付方式由转让双方自行约定并载明于此)第三条 违约责任1、本协议正式签订后,任何一方不履行或不完全履行本约定条款的,即构成违约。违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的损失。2、任何一方违约时,守约方有权要求违约方继续履行本协议。第四条 适用法律及争议解决1、本协议适用中华人民共和国的法律。2、凡因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议双方应当通过友好协商解决;如协商不成,则通过诉讼解决。第五条 协议的生效及其他1、本协议经双方签字盖章后生效。2、本协议生效之日即为股权转让之日,该公司据此更改股东名册、换发出资证明书,并向登记机关申请相关变更登记。3、本合同一式四份,甲乙双方各持一份,该公司存档一份,申请变更登记一份。甲方(签字): 乙方(签字):签订日期:年 月 日签订日期:年 月 日
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ZhONGZICAPITAL1目录 基本背景第一部分 收购资质方案的选择第二部分 股权融资第三部分 IPO上市概要第四部分 IPO流程ZhONGZICAPITAL2为什么要进行股权融资公司可获得增量自有资本,增强实力.并且股权融资不用偿还,不会增加负债率。原股东股权价值得到明显提升,并可一定程度变现本次融资可以解决收购资质的资金,并解决收购中的不良资产问题引入有资本运作经验和资源优势的机构,通过投资人的投资后增值服务,能够完善公司治理结构,全方位提升管理水平,促进公司走上资本市场ZhONGZICAPITAL3企业股权融资的基本条件公司主营业务突出,市场前景广阔,公司在行业中有较高地位,公司有良好的业绩增长预期。公司管理基本规范并有较高的水平,管理团队有较强的敬业精神,团队结构合理、合作良好。公司团队与投资人就未来发展战略及管理理念能够基本一致。公司不存在影响上市的重大风险与障碍,预期在一定时间内能够公开上市。 上述要求是对投资项目最基本的要求。专业的投资机构往往对投资项目有严格的要求,比如中咨顺景有十不投原则6.团队重要人员有重大问题不投;7.历史沿革有重大问题不投;8.政策不支持不投;9.复合成长率小于30%不投;10.预计退出收益太小不投等。1.不具有上市可行性不投;2.技术不成熟不投;3.市场容量不大不投;4.盈利模式不成熟不投;5.管理有重大漏洞不投ZhONGZICAPITAL4投资机构市场上的投资机构包括:国有投资机构民营、混合所有制投资公司外资投资公司/基金内资创投公司、投资基金中外合资基金个人投资者由于资本市场的持续发展并日益完善,中国股权投资资金市场比较活跃,每年交易案例数量和交易金额均呈快速增长势头。ZhONGZICAPITAL5股权融资的基本步骤1.企业管理当局(董事会或股东会)确定融资计划,并授权具体负责人,或股东会授权至董事会。2.对自身进行基本尽职调查,必要时聘请外部专业财务顾问或人员协助,准备公司介绍基本资料或商业计划书。3.引入投资机构初步洽商。4.在签署保密协议后,有意向的投资机构进行尽职调查。5.沟通、谈判、直至确定最终投资方案,签署《投资协议》。6.公司董事会、股东会完成必要决策程序。7.资金到位,办理验资、工商变更登记手续。ZhONGZICAPITAL6尽职调查的内容一、企业资质、基础资料、证书等二、股东、股东出资、股东协议及股东会资料三、董/监事、董监事会决议及其附件四、组织架构、管理及人员相关资料五、财务资料六、重要合同七、技术相关资料八、行业相关资料九、公司发展规划方面的资料十、公司股改计划、上市计划十一、其他ZhONGZICAPITAL7股权融资中的估值市盈率法 通常对于经过1-2年运作即可以申请上市的企业,可用如下的市盈率方法确定投资估值及定价方案。1.管理当局确定当年及未来两年盈利预测。2.以当年预测净利润的一定倍数确定企业总估值(V)。该倍数即市盈率。其高低与资本市场估值情况、未来盈利预期的增长率、上市可行性及上市时间相关。PE市场常用的倍数为5-8倍,特别优秀、成熟的项目倍数可以略高。3.确定投资人持有股权的比例(A%)。一般在15-30%。较少超过30%。经过多次融资的,也有低于10%。主要依据资金需求量.企业应根据资金计划并留有富裕的原则来确定融资规模.4.计算融资金额C=V*A%。根据原股权数量(M1),即可确定每股价格P=(V-C)/M1,以及增发数量M2=C/P 5.确定投资人数量、各自投资金额和持股数量。根据原有股权结构情况、融资时间计划、洽商情况等综合确定。一般情况下金额较大的(大于5000万元)多引入联合投资人。一般企业宜按照自已的融资时间计划来确定投资人。多个投资人对治理结构有利,股东数增多的管理并不复杂。(注:以上融资金额在计算上是先有比例后有金额,实际上确定顺序是先有金额后有比例)ZhONGZICAPITAL8股权融资中的估值/续市盈率法估值举例1.承诺当年净利润2500万元,未来两年平均增长率40%,计划明年或后年上市。2.假设按6倍市盈率计算,企业总估值为V=1.5亿元。3.根据预计融资规模,确定投资人持有股权的比例为A%=20%。4.投资金额C=V*A%=3000万元。根据原股权数量(M1=3100万股),即可确定每股价格P=(V-C)/M1=3.87元/股,以及增发数量M2=C/P=775万股。775万元为资本,超出部分作为资本公积或作其他安排. 5.确定投资人数量、各自投资金额和持股数量。假设2-3家。注:以上举例为按照辰安的股权情况及假设的业绩和融资规模做的简单举例,有关数值不代表报价。ZhONGZICAPITAL9股权融资中的估值
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中小型科技企业股权激励方案以目前我国资本市场的运作情况,广大科技型中小企业在相当长一段时间不可能上市,因此可以根据自己的发展策略和长短期经营目标借鉴国际经验,根据员工所在层次和岗位选择不同的股权激励方式。根据我国的经验,借鉴国外的做法,非上市公司实施股权激励也可有多种方案:1、期股激励方案。期股激励就是公司和经营者约定在将来某一时期内以一定价格购买一定数量的股权,购股价格一般参照股权的当前价格确定同时对经营者在购股后再出售股票的期限作出规定。有的企业是按一定比例再配给经营者或员工一定数量的期股。它的特点有较大的灵活性,规模可以大也可以小,通过延期兑现实现长期激励。这个方案的目的是股东让渡收益权和所有权,执行的期限和规模可以由企业自己定,由股东大会认可。该方案的缺点就是方案从设计到执行和评估容易出现内部化倾向,经营者长期收益风险很大,股权流动性差。目前国内不少国有控股企业和一些独资企业,将年薪制与期股计划结合起来,对经营者进行激励。2、持股方案。就是通过公司奖励或参照股权当前市场价值向主要经营者出售的方式,使主要经营者即时地直接获得股权,同时规定主要经营者在一定时期内必须持有股票,不得出售。不论是经营者还普通员工持股计划都可以考虑作为一种激励机制安排,也可以作为一种福利计划来推行。科技型中小企业强调团队认同,在创业时所有员工都可以参与持股计划。广大员工的持股往往由预先成立的持股会或信托机构负责管理。该机构应有一定的融资能力和交易功能,包括当员工离开公司,要以适当的价格买回公司的股份。上市公司的员工持股计划是一次性的一揽子安排,而非上市企业员工持股计划更像一个福利计划。因为高新技术中小企业有高成长性,资产和收益结构时常在变动,公司要根据收益变动&股份额度变动对员工进行长期激励。华为公司的做法值得研究,它的计划的实质是将虚拟股份期权与员工持股结合进行。企业蛋糕年年增大,企业将个人业绩与股权激励结合起来,实现了员工股份非线性同比例的再分配,起到有效激励的作用。这种方案执行起来较复杂,需要定期对企业资产和个人绩效做出评估。3、股份期权或虚拟股票方案。期权激励就是公司给予经理人在将来某一时期内以一定价格购买一定数量股权的权利,经理人到期可以行使或放弃这个权利,购股价格一般参照股权的当前价格确定,同时对经理人在购股后再出售股票的期限作出规定。以股票期权为蓝本,设计一个变通方案的股份期权或虚拟股票激励方案。 一般来说只针对高管层及骨干层实施这样的计划:特殊情况下,也可以以认股权证的方式给所有员工,科技型企业在初创阶段也会给全部员工以股份期权,与高管层有量的差别。非上市股份有限公司根据特定的契约条件,赋予经营者在一定时间按照某个约定价(一般以上一年资产收益为基准)购买公司一定份额公司股权的权利、在有限责任公司中,实施股份期权激励首先将公司的所有权划分为若干个虚拟股份,然后根据特定的契约条件,赋予经营者在一定时间按照某个约定价购买公司一定份额公司虚拟股权的权利。这种内部价格型的虚拟股票激励机制的优点就是在股票市场效率不高和股份异常波动时仍能发挥很好的激励作用。它的弱点是计算和管理起来稍微复杂一些,难点是在于对公司的虚拟股票的价值进行客观而准确的评估,它主要是靠专家意见来取代股票市场对股价的评判。我国股票市场是一个新兴市场,市场弱效率,有时甚至无效率、所以,有的专家建议绩效好的非上市公司暂缓上市,不上市也可以设计实施股权激励方案,它的优势在于在企业高成长阶段最大限度用好企业的内部因素。
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新公司法12处修改条文对照 201年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了《全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国海洋环境保护法》等七部法律的决定》。这其中也包括了对现行公司法作出12点修改。修改后的新《中华人民共和国公司法》将自201 年3月1日起施行。修改文本原规定,修改地方红色标记(一)删去第七条第二款中的实收资本。第七条 依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记,由公司登记机关换发营业执照。(二)将第二十三条第二项修改为:(二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。第二十三条 设立有限责任公司,应当具备下列条件:(一)股东符合法定人数;(二)股东出资达到法定资本最低限额;(三)股东共同制定公司章程;(四)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;(五)有公司住所。(三)将第二十六条修改为:有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定。第二十六条 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中,投资公司可以在五年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定 的,从其规定。(四)删去第二十七条第三款。第二十七条 股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价,核实财产,不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的,从其规定。全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。(五)删去第二十九条。第二十九条 股东缴纳出资后,必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。(六)将第三十条改为第二十九条,修改为:股东认足公司章程规定的出资后,由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件,申请设立登记。第三十条 股东的首次出资经依法设立的验资机构验资后,由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程、验资证明等文件,申请设立登记。(七)删去第三十三条第三款中的及其出资额。第三十三条 有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项:(一)股东的姓名或者名称及住所;(二)股东的出资额;(三)出资证明书编号。记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。(八)删去第五十九条第一款。第五十九条 一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币十万元。股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额。一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。(九)将第七十七条改为第七十六条,并将第二项修改为:(二)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。第七十七条 设立股份有限公司,应当具备下列条件:(一)发起人符合法定人数;(二)发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额;(三)股份发行、筹办事项符合法律规 定;(四)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;(五)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;(六)有公司住所。(十)将第八十一条改为第八十条,并将第一款修改为:股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。第三款修改为:法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定。第八十一条 股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足;其中,投资公司可以在五年内缴足。在缴足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元。法律
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股权认购合同甲方:____________________ 乙方:______________________公司名称:________________ 公司名称:__________________公民身份号码:_____________ 公民身份号码:_______________住址:____________________住址:______________________ 甲、乙双方根据中华人民共和国法律、法规的规定,在自愿、平等、互利的基础上,经甲、乙双方友好协商,就乙方认购甲方持有深圳9351企业发展有限公司股份(下称公司股份)相关事宜特制定本协议,以供双方共同遵守。一、公司股份的基本概况: 深圳9351企业发展有限公司成立于二、认购公司股份基本情况:1、认购股份标的:乙方认购甲方持有之公司股份。2、认购股份单位及价格:以1%股权为单位,每1%股权交纳股金____万元。3、认购量:_______ %股权。4、认购款:_______ 万元。备注:甲方每认购1%股权,须缴纳XX万元认购款。三、乙方的权利和义务:1、乙方必须在签字本认购合同三个工作日内将认购款项转至甲方所指定的银行账户。2、乙方签定本认购合同并缴纳认购款项后,有权要求甲方提供公司、项目相关资料和说明。3、乙方如未签订正式《股权认购合同》,乙方必须将所有资料退还甲方并应履行保密义务与责任,否则,甲方有权追究法律责任并要求赔偿。四、甲方权利和义务:1、乙方不签订《股权认购合同》或中途提出退股诉求的,甲方必须在七个工作日内退还乙方所缴纳的认购款。2、甲方有权对乙方泄密行为进行赔偿主张。五、认购款管理:1、乙方缴纳认购款后,甲方必须开具正式收据给乙方。2、甲方必须在认购合同解除后七个工作日内等额退还乙方所缴纳的认购款。3、甲乙双方签订《股权认购合同》后,认购款自动转变为投资款,其管理遵循《股权认购合同》相应条款。六、争议解决方式:双方在本协议履行中发生争议,应协商解决;协商不成的,乙方可向甲方住所地人民法院提起诉讼。七、其他约定事项:1、对本协议及其补充协议所作的任何修改、变更,须经双方共同在书面协议上签字方能生效;2、未经双方协商一致并签署书面协议,任何一方不得变更、修改或解除本协议中任何条款,任何单方终止、改变协议条款的行为均视为违约行为。3、本协议未尽事宜,由双方另行商议签订补充协议,补充协议为本协议的有效组成内容部分,与本协议具有同等法律效力。本协议签订之前,所协商的任何协议内容与本协议内容有冲突的,以本协议所规定的内容为准。4、本协议正本一式两份,双方各执一份,各份具有同等法律效力。5、本协议自双方签字盖章之日起生效。甲方(签名): 乙方(签名): 代表(签名): 代表(签名):2015年月日 2015年月日
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股权激励协议书甲方:XXX全体股东地址:法定代表人: 联系电话:乙方:某某某,身份证号:地址: 联系电话:乙方系甲方员工。鉴于乙方以往对甲方的贡献和为了激励乙方更好的工作,也为了使甲、乙双方进一步提高经济效益,经双方友好协商,双方同意甲方以虚拟股权的方式对乙方的工作进行奖励和激励。为明确双方的权利义务,特订立以下协议:一、定义除非本协议条款或上下文另有所指,下列用语含义如下:1.股东是指出资成立公司的自然人或法人,股东享有股权2.股权:指XXX公司在工商部门登记的注册资本金,总额为人民币XXX万元,一定比例的股权对应相应金额的注册资本金。3.虚拟股权(干股):指某某制品有限公司对内名义上的股权,虚拟股权拥有者不是指甲方在工商注册登记的实际股东,虚拟股权的拥有者仅享有参与公司年终净利润的分配权,而无所有权和其他权利。此虚拟股权对内、对外均不得转让,不得继承。4.分红:指某某制品有限公司按照《中华人民共和国公司法》及公司章程的规定可分配的税后净利润总额,各股东按所持股权比例进行分配所得的红利。二、协议标的根据乙方的工作表现(详见公司章程),甲方经过全体股东一致同意,决定授予乙方X%或X万元的虚拟股权,每股为人民币一元整。1、乙方取得的X%的虚拟股权不变更甲方公司章程,不记载在甲方公司的股东名册,不做工商变更登记。乙方不得以此虚拟股权对外作为拥有甲方资产的依据。2、每年度会计结算终结后,甲方按照公司法和公司章程的规定计算出上一年度公司可分配的税后净利润总额。3、乙方可得分红为乙方的虚拟股比例乘以可分配的净利润总额。 三、协议的履行1、甲方应在每年的X月份进行上一年度会计结算,得出上一年度税后净利润总额,并将此结果及时通知乙方。2、乙方在每年度的X月份享受分红。甲方应在确定乙方可得分红后的7个工作日内,将可得分红的50%支付给乙方。3、乙方的可得分红应当以人民币形式支付,除非乙方同意,甲方不得以其它形式支付。4、乙方可得分红的其他部分暂存甲方账户并按同期银行利息计,按照下列规定支付或处理:a.本合同期满时,甲、乙双方均同意不再继续签订劳动合同的, 乙方未提取的可得分红在合同期满后的三年内,由甲方按每年X分之一的额度支付给乙方。b.本合同期满时,甲方要求续约而乙方不同意的,乙方未提取的可得分红的一半由甲方在合同期满后的五年内按均支付;可得分红的另一半归属甲方。C.乙方提前终止与甲方签订的劳动合同或者乙方违反劳动合同的有关规定或甲方的规章制度而被甲方解职的,乙方未提取的可得分红归属甲方,乙方无权再提取。5.乙方在获得甲方授予的虚拟股同时,仍可根据甲乙双方签订的劳动合同享受甲方给予的其他待遇。四、协议期限以及与劳动合同的关系1、乙方在本合同期限内可享受此X%虚拟股权的分红权。本合同期限为 年,于 年 月 日开始,并于 年 月 日届满;2、合同期限的续展:本合同于到期日自动终止,除非双方在到期日之前签署书面协议,续展本合同期限。3、本协议与甲乙双方签订的劳动合同相互独立,履行及解除劳动合同不影响本协议所约定的权利义务。4、乙方在获得甲方授予的虚拟股权的同时,仍可根据甲乙双方签订的劳动合同享受甲方给予的其他待遇。五、协议的权利义务1、甲方应当如实计算年度税后净利润,乙方对此享有知情权。2、甲方应当及时、足额支付乙方可得分红。3、乙方对甲方负有忠实义务和勤勉义务,不得有任何损害公司利益和形象的行为。4、乙方对本协议的内容承担保密义务,不得向第三人泄露本协议中乙方所得虚拟股及股数以及分红等情况。5、若乙方离开甲方公司的,或者依据第六条变更、解除本协议的,乙方仍应遵守本条第3、4项约定。六、协议的变更、解除和终止1、甲方可根据乙方的工作情况将授予乙方的X%虚拟股权部分或者全部转化为实际股权,但双方应协商一致并另行签订股权转让协议。2、甲乙双方经协商一致同意的,可以书面形式变更协议内容。3、甲乙双方经协商一致同意的,可以书面形式解除本协议。4、乙方违反本协议义务,给甲方造成损害的,甲方有权书面通知乙方解除本协议。5、乙方有权随时通知甲方解除本协议。6、甲方公司解散、注销或者乙方死亡的,本协议自行终止。7、本合同于合同到期日终止,除非双方按四2条规定续约;如甲、乙双方的劳动合同终止,本合同也随之终止。七、保密义务乙方对本协议的内容承担保密义务,不得向第三人泄露本协议中乙方所得虚拟股及股数以及分红等情况,除非事先征得甲方的许可。八、违约责任1、如甲方违反本协议约定,迟延支付或者拒绝支付乙方可得分红的,应按可得分红总额的X%向乙方承担违约责任。2、如乙方违反本协议约定,甲方有权视情况相应减少或者不予支付乙方可得分红,
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股权转让协议 甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和xx有限公司(以下简称该公司)章程的规定,经友好协商,本着平等互利、诚实信用的原则,签订本股权转让协议,以资双方共同遵守。 甲方(转让方): 乙方(受让方): 第一条 股权的转让 1、 甲方将其持有该公司5%的股权无偿转让给乙方; 2、 乙方同意接受上述转让的股权; 3、 甲方保证向乙方转让的股权不存在第三人的请求权,没有设置任何质押,未涉及任何争议及诉讼。 4、甲方向乙方转让的股权中尚未实际缴纳出资的部分,转让后,由乙方继续履行这部分股权的出资义务。 5、 本次股权转让完成后,乙方即享受相应的股东权利并承担义务。甲方不再享受相应的股东权利和承担义务。 6、 甲方应对该公司及乙方办理相关审批、变更登记等法律手续提供必要协作与配合。 第二条 违约责任 1、 本协议正式签订后,任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的,即构成违约。违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的损失。 2、 任何一方违约时,守约方有权要求违约方继续履行本协议。 第三条 适用法律及争议解决 1、 本协议适用中华人民共和国的法律。 2、 凡因履行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议双方应当通过友好协商解决;如协商不成,则通过诉讼解决。第五条 协议的生效及其他 1、本协议经双方签字盖章后生效。 2、本协议生效之日即为股权转让之日,该公司据此更改股东名册、换发出资证明书,并向登记机关申请相关变更登记。 3、本合同一式四份,甲乙双方各持一份,该公司存档一份,申请变更登记一份。甲方(签字或盖章): 乙方(签字或盖章): 签订日期: 年 月 日 签订日期: 年 月 日
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公司股权变更的程序及变更的步骤公司股权变更的程序及变更步骤是什么?股权和法人财产权和合伙组织财产权,均来源于投资财产的所有权。投资人向被投资人投资的目的是营利,是将财产交给被投资人经营和承担民事责任,而不是将财产拱手送给了被投资人。公司股权变更流程:一、公司股权变更的具体流程:1、领取《公司变更登记申请表》(工商局办证大厅窗口领取)2、变更营业执照(填写公司变更表格,加盖公章,整理公司章程修正案、股东会决议、股权转让协议、公司营业执照正副本原件到工商局办证大厅办理)3、变更组织机构代码证(填写企业代码证变更表格,加盖公章整理公司变更通知书、营业执照副本复印件、企业法人身份证复印件、老的代码证原件到质量技术监督局办理)4、变更税务登记证(拿着税务变更通知单到税务局办理)5、变更银行信息(拿着银行变更通知单基本户开户银行办理)二、 公司股权变更所需资料:1、《公司变更登记申请表》2、公司章程修正案(全体股东签字、盖公章)3、股东会决议(全体股东签字、盖公章)6、公司执照正副本(原件)7、全体股东身份证复印件(原件核对)8、股权转让协议原件(注明股权由谁转让给谁,股权、债权债务并转让,转让人与被转让人签字)公司股权变更步骤:一、《企业变更(改制)登记(备案)申请书》(内含《企业变更(改制)登记申请表》、《变更后单位投资者(单位股东、发起人)名录》、《变更后自然人股东(发起人)、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《变更后投资者注册资本(注册资金、出资额)缴付情况》、《法定代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格。请根据不同变更事项填妥相应内容);二、依照《公司法》作出的变更决议或决定;股份有限公司股东大会决议应按照《公司法》的有关规定由到会法人股东盖章、自然人股东签字或提交授权委托书。三、《企业法人营业执照》正、副本;四、《指定(委托)书》;变更下列具体事项的,还需要提交以下文件、证件:(一)变更名称:(1)《企业名称变更预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录表》(办理名称变更预先核准登记请您参看《一次性告知单①--如何办理名称预先登记》的相关内容)。(二)增加注册资本:(1)股东大会决议;(2)提交依法设立的验资机构出具的验资证明;以非货币方式增资的,还应提交评估报告(涉及国有资产评估的,应提交国有资产管理部门的核准或备案文件)及法定验资机构对评估结果和办理财产转移手续进行验证的报告;(3)非上市股份公司以未分配利润、股本溢价计入的资本公积金、红利转增注册资本的,还应提交年度审计报告,并提交会计师事务所出具的《验资报告》。(公司法定公积金转增为注册资本的,验资证明应当载明留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%);(4)上市股份有限公司增加注册资本的(公开发行新股),还应提交国务院证券管理部门的批准文件;(5)上市股份公司以公积金转增注册资本的还应提交中国证券登记结算有限责任公司深圳(上海)分公司确认的《协助查询确认函》(6)上市股份公司涉及国有股权变更的应提交国有资产监管部门的批准文件及中国证券登记结算有限责任公司深圳(上海)分公司过户确认书。(7)公司境外上市发行增加注册资本还应提交中国证监会的批准文件,同时请企业咨询外商务部是否必须变更为中外合资股份公司。(三)减少注册资本:(1)股东大会决议;(2)公开发行的报纸减资公告报样(自公告之日起45日后,方受理您的减资申请);(3)公司债务清偿或者担保情况的说明;(4)验资报告(采取分期缴付注册资本方式的股份有限公司不能在规定期限内缴付注册资本的,申请办理减资登记时,亦应提交验资报告)。
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股权转让协议书 有限公司股权转让协议书本协议由下列各方于 年月 日在签订:转让方: 身份证号码: 法定住所: 受让方: 身份证号码: 法定住所: 鉴于:1. 有限公司(以下简称目标公司)系在工商行政管理局注册成立的有限责任公司,注册资本为人民币万元,注册号为 ;2.截至本协议签署之日,转让方持有目标公司%的股权;3.转让方有意将其持有的目标公司%股权全部转让给受让方,受让方有意根据本协议约定的条件受让该等股权; 为此,根据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律法规的规定,本着平等互利、友好协商的原则,转让方与受让方就股权转让等事宜达成如下协议,以资共同信守。第一条定义1.1 除非本协议另有约定,下列词语表述如下含义:目标股权指第二条所规定的,现由转让方所持有、并按照本协议的约定转让给受让方的目标公司 %的股权及其所附带之所有权益。股权转让基准日指2011年9月30日。股权转让完成之日指目标公司在转让方及受让方配合下获得由登记机关基于本协议项下股权转让新签发的企业法人营业执照之日。过渡期间指股权转让基准日至股权转让完成之日的期间。1.2 本协议条、款、项的标题仅为方便参考,不应视为对本协议内容的解释。1.3 本协议引用有关条款时,除非另有规定,该等条款应指本协议的相应条款。第二条股权转让2.1根据本协议,转让方同意将其持有的目标公司的 %的股权即目标股权转让给受让方,受让方同意受让该目标股权,该股权所附属的相关股东权益、义务也一并转让。1股权转让协议书2.2自本协议项下之股权转让完成之日起,受让方即持有目标公司%的股权,转让方不再持有目标公司的股权并不再享有相应的股东权益、义务。第三条 股权转让价款及支付方式3.1双方理解并同意,以年月日为股权转让基准日,转让方向受让方转让目标股权的股权转让价格为万元人民币(大写:人民币万元)。3.2股权转让款的支付时间、金额:本次股权转让完成之日起 个工作日内,受让方向转让方一次性支付全部的股权转让款。第四条 股权转让的前提条件4.1受让方履行本协议第三条规定的股权转让款支付义务的前提条件为:4.1.1目标公司是依据中国法律合法设立和存续的公司,拥有完全的民事行为能力和权利能力。4.1.2转让方已就本协议项下的股权转让取得了其共有人同意本协议项下转让目标股权的有效书面文件或决议。4.1.3转让方已经取得目标公司其他股东的书面声明,其他股东同意转让方本次股权转让并放弃对转让方转让其所持目标股权的优先受让权。4.1.4目标公司股东会或董事会依据中国法律、目标公司章程的规定就本次股权转让作出了一致同意转让方向受让方转让目标股权的决议。4.1.5受让方同意就上述4.1.3项和4.1.4项事宜,已与目标公司其他股东协商一致,如其他股东不同意本次目标股权转让则视为转让方违约。4.1.6转让方承诺向受让方提供的目标公司的全部资料(包括但不限于营业执照、财务报表等所有财务资料、相关资质证明)是真实、全面的,不存在任何隐瞒,欺骗和虚假; 4.1.7转让方在本协议第五条中所作出的声明、保证及承诺依然真实、完整和准确,未出现违反该等保证和承诺的情形。4.1.8目标公司已向受让方全面、真实地披露了所有与目标公司有关的、现有的及有证据证明将可能发生的诉讼、仲裁、纠纷、行政处罚。第五条 声明、承诺与保证5.1 转让方特作下述声明、保证和承诺,确认下列各项声明和保证是真实、完整和准确的,并愿承担由此产生的一切法律责任:(1)转让方系目标公司%股权的合法投资主体,转让方履行本协议项下的义务,并不违反现行适用的法律、法规、规章、条例、判决。(2)转让方为转让其在目标公司的股权并使该股权转让后,受让方能有效登记为该股权的股东,已向其权利机关取得了一切所需取得的批准、授权及承诺,其转让股权的行为已不存在任何法律障碍。(3)根据本协议进行的该股权转让行为不会抵触或导致违反目标公司的现有公司章程、组织文件或目标公司业已签订有约束力的其他协议或文件;也不违反对目标公司现行适用的政府或相关的法律、法规、规章、条例、判决。(4)转让方向受让方提供的有关
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股权质押融资 股权质押的前提是注册资本金到位,所质押的股权未做任何第三方质押。申请出质的股权应当是依法可以转让和出质的股权。一. 出质人向质权人企业提供初审所需材料.1.企业营业执照正副本2.企业组织机构代码证3.公司章程4.企业股东名册5.公司法定代表人及股东身份证6.股东出资证明书7.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告8.最近期的资产负债表,利润表,现金流量表及股东权益变动表9.企业对外欠款及对外担保情况说明10.企业董事会或股东会同意股权质押的决议11.股权质押贷款申请书12证明款项用途及还款来源的材料(供销合同).根据初审业务的真实性,签订临时合作备忘录,出具初审报告.二. 第三方担保公司资料及出质人与第三方担保公司签定的保证合同.11.企业营业执照正副本2.企业组织机构代码证3.公司章程4.企业股东名册5.公司法定代表人及股东身份证6.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告…..担保意向书、担保函。三. 质权评估.根据出质人提供抵押股权进行估价,确定出质人融资额度,以及股权抵押期限。(派专项人员严格审查材料,必要时进行实地考察评估,出具评估报告)四. 审核通过,确定担保费及保证金,利息后签定合同.协议。五. 质权人与出质人共同进行股权质押工商部门质押登记。所须材料清单: 1.质押双方出具质押登记申请书原件. 2.质押双方出具质押登记声明书. 3.出质人企业董事会或股东会同意股权质押的决议(公司章程规定董事会亲笔签名)原件4.股权质押合同及公证书.5.出质方的出质证明书.2 6.双方法人营业执照复印件. 7.双方法人.代表人身份证明及身份证复印件. 8.双方法人.代表人授权委托书. 9.双方经办人身份证复印件. 10.最近期的资产负债表,利润表,现金流量表及股东权益变动表 11.由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告 12.出质方股权登记托管卡原件. 国家工商行政管理总局要求提交的其它材料. 指定代表或者共同委托代理人办理的,还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人证明.质押双方持上述文件到托管处,办理质押冻结,出具股权质押冻结证明书.注:已在证券登记结算机构登记的股份有限公司股权除外.外商投资公司的股权出质的,应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记.附件材料:1.股权出质设立登记申请书2.股东出资情况表3.股权质押登记声明4.股权质押公证书35.股权质押合同范本6.股权质押协议书范本7第三方担保保证合同范本8.个人(家庭)保证合同9.个人(公司)连带责任合同10.借款合同11.抵押合同12.《工商行政管理机关股权出质登记办法》保证合同编号:甲方(保证人):住所:邮政编码: 法定代表人:电话: 传真:基本账户开户行: 账号:4乙方(债权人):住所:邮政编码:法定代表人/ 主要负责人:电话: 传真: 为保障乙方与债务人(以下简称:主合同债务人)所签订的编号为 的《 》(以下简称主合同)项下的债权,甲方愿意为主合同项下的债权(以下简称主债权 )向乙方提供保证担保,甲、乙双方依照我国有关法律、法规,经协商一致,订立本合同。第一条被担保主债权的种类、金额和期限1.1 甲方所担保的主债权为债务人在乙方办理主合同项下约定业务所形成的债权,主合同项下约定业务种类为 ,币种为 ,本金额数额为(大写),期限自年 月 日始至 年 月 日止。第二条保证担保的范围2.1甲方保证担保的范围为主债权本金(大写)及利息、逾期利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、乙方为实现债权而发生的费用(包括但不限于诉讼费、仲裁费、保全费、公告费、评估费、鉴定费、拍卖
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XXX有限责任会计师事务所报告书XXXXXXXXX有限公司增资扩股方案 为进一步加快公司发展,提高企业资质等级,推进管理和体制创新,根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》,特制订本方案。 一、增资扩股的原因和目的XXXXX有限公司系由XXXX、XXX、XXX和XXX4个股东共同出资组建的有限责任公司,取得XXX工商行政管理局核发的XXXX号《企业法人营业执照》,公司现有注册资本为人民币XXX万元,公司法定代表人:XXX,公司地址位于XXX。公司于XXX年X月XX日成立后,通过体制创新、加强管理,建立规范的法人治理结构,企业活力不断增强,产业规模不断发展壮大。随着公司经营规模的不断扩大,现有的注册资本已经无法满足企业的经营发展和对外拓展业务需要。为了做大做强企业,提高企业的市场竞争能力,使企业的资质等级真正体现公司实际规模 。因此,需要通过增资扩股,增加公司注册资本,优化股权结构,提高公司开拓发展能力,使企业的资质等级能够与公司的战略规划和发展要求相适应 ,以维护股东权益和提高企业的经济效益。 二、增资扩股的规模及公司总股本: 公司现有注册资本为XXX万元,拟增资扩股到XXX万元。计划新增资本金XXX万元。 三、增资扩股方式、资金来源和变更前后股权结构情况: 1.本次增资扩股方式、资金来源如下: 1.1以国有股权(XXXX出资额)历年分配的利润385.6万元(在公司账面其他应付款科目反映)转增国有资本金。 1.2以公司房产、土地增值部分(评估后在资本公积科目反映)转增资本,根据初步估算房产、土地增值总额预计约为XXX万元。具体估算过程如下: uXXX房产,建筑面积XXX平方米,按照房屋结构现状及成新率估算现行市价约为XX万元,扣除原账面价值(XXX年评估值)XX万元,增值额为XX万元。 u XXX土地使用权,土地面积XXX平方米,在XXX基准地价基础上进行因素调整,估算该地块现行市价约为XXX万元,扣除原账面价值(XX年评估值)XX万元,增值额为XX万元。 uXXX土地使用权,土地面积XX平方米,结合XXX中心城市发展规划及该地块所处的特殊地理位置,估算该地块现行市价约为XXX4万元,扣除原账面价值(XX年评估值)XX万元,增值额为XX万元。 1.3计划新增资本金XXX万元,扣除以上可供新增的资本金XXX万元,尚有资金XXX万元须向社会募集(募集方式、对象待定)。 2.变更前后股权结构情况 2.1变更前股权结构序号股东名称出资额(万元)比例出资方式 1 XXXXXXXXXXXXXXXXXXX 403.6 80.72 %实物及土地2 XXXXXXXXXXXXXX 66.413.28% 货币3 XXXXXXX 204% 货币4 XXXXXXX 102% 货币1 XXX有限责任会计师事务所报告书合计 500100%在实施本次增资扩股过程中,首先,将国有股分配的利润XXX万元增加XXXX出资额;其次,将公司房产、土地增值XXX万元按照原股东持股比例增加各自的出资额,具体计算为: XXX增加出资额XXX万元,XXX增加出资额XXX万元,XXX增加出资额XXX万元,XXX增加出资额XXX万元。2.2变更后股权结构序号股东名称出资额(万元)比例 新增出资额 (万元)1 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX1031.6851.58 % 628.082 XXXXXXXXXXXXXXX106.29 5.31%39.893 XXXXX32.02 1.6%12.024 XXXXX16.01
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股权认购协议书甲方:有限公司乙方: ,身份证号码:在自愿、平等、互利的基础上,经甲乙双方友好协商,就乙方认购甲方增资扩股股份,根据有关法律,特制定本协议,以供双方共同遵守。鉴于:1、甲方 有限公司是符合《公司法》及相关法律法规成立的,具有合法经营资格的企业法人,注册资本万元。2、根据甲方 年 月第一次股东会议审议通过的《关于 有限公司增加注册资本的决议》,决定本次增资 万元扩股总额为 万元,本次增资完成后,甲方注册资本为 万元,公司股本总额达到 万股。3、乙方已对甲方进行了考察和了解,自愿按照本协议规定条款和条件认购新增股本。第一条、 认购及投资目的:甲、乙双方同意以发挥各自的优势资源为基础,建立全方位、多功能长期合作关系,保证双方在长期合作中共同发展,利益共享。第二条、认购增资扩股股份的条件:1、参与本次增资扩股的新股东,以占甲方增资扩股后总股本的%的比例为份额进行认购,但认购总份额不得超过甲方增资扩股后总股本的 %;2、参与本次增资扩股的新股东认购的股份价格,以甲方经审计后的201年会计报表中每股净资产为基数进行适当溢价认购。最终认购每股价格经双方协商后以书面确认为准;3、本次增资扩股全部以现金认购,如用外币认购则以外币到达甲方开户银行账户之日的中国人民银行当日挂牌外汇价格进行兑换折算为人民币;4、新股东的认购资金必须在规定日期之前到位,过期不再办理叫入股手续。第三条、甲乙双方同意,乙方以现金方式向甲方认购 万股整,计人民币 万元。第四条、甲乙双方同意,乙方用于认购股份的全部资金应于201年 月 日之前汇至甲方开户银行的制定银行账户中。第五条、甲、乙双方同意,在甲方收到乙方汇入的股份认购款项当日,向乙方出具认购股份资金收据。第六条、甲方权利义务:一、甲方权利:1、在乙方投资入股前,甲方有权就乙方的入股比例根据相关规定进行变更;2、若乙方在本次募股中存在虚假行为,甲方有权单方取消乙方入股资格,并追究其法律责任。1二、甲方义务:1、甲方应依法、合规经营;2、甲方应保证乙方汇入的认购股份资金的用途,不得挪作他用;3、甲方有义务在其法律、法规允许的范围内,为乙方投资实现利益最大化;4、在本次认购股份的资金全部到位后30个工作日内,完成召开新老股东大会,修改公司章程,办理工商注册变更等工作程序及必办手续。第七条、乙方的权利义务:一、乙方权利:1、出席股东大会,对公司的重大事项及决策行使表决权;2、听取和审查关于公司工作情况的报告;3、推荐公司董事、监事人选,享有选举权和被选举权;4、当本协议约定的条件发生变化时,有权获得通知并发表意见;5、依法享有公司章程及法律法规规定的股东权利。二、乙方义务:1、乙方应当以自有货币资金入股,并按规定一次性交清,不得以借贷资金入股,不得以实物资产、债券、有价值证券等形式入股,并保证其投资金额的真实性和合法性。2、乙方应及时足额缴纳其所认购股份应缴纳的出资款项,并将货币资金汇至甲方指定的账户中。3、乙方应及时、有效的提供为办理公司变更登记所需要的全部文件材料。4、乙方成为公司股东后,应按公司通知及时参加股东大会。5、乙方有义务主动向公司做出投资入股资金来源真实合法性、其本身及企业入股情况、关联企业向境内金融机构投资入股情况,以及所持股份与比例、其本身与公司不发生关联交易关系和提供资料真实性等情况,向公司提供和出具书面声明。6、根据国家有关法律、法规、规章及公司章程的规定,履行股东义务。第八条、股份转让:1、公司股东持有的股份不得退股,经股东会同意,并按规定办理登记手续后可依法转让、继承或赠与。2、股东转让其持有股份时,受让方的股东资格应取得监管部门的同意。第九条 股利分配:一、股利分配及数额:1、公司股东大会将依据经营业绩、资本充足率、现金流量、财务状况、业务开展状况和发展前景、股东利益等进行股利分配的法定和监管限制以及其他相关因素,决定是否分配股利及具体数额。2、公司所有股东均享有同等的按其所持有的股份份额获取股利的权利(即同股同权、同股同利)。二、利润分配顺序:公司产生例如的总体分配顺序为:缴纳所得税、弥补以前年度亏损、提取法定盈余公积金、提取一般准备金、提取任意盈余公积金、支付股利。第十条 违约责任:1、甲方若未按期完成本次募股,致使乙方资金收益受到损失,甲方应2按乙方出资额支付同档次一年期存款利息作为乙方收益补偿。2、乙方如有未按期履行本协议约定出资的,则视作乙方单方终止本协议,甲方有权单方决定取消乙方的股东资格,乙方所出投资金额的__%
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股东进入与退出机制进入与退出机制进入机制:进入条件:根据公司发展实际情况及需要,拟引入股东需与原股东志同道合,对企业的发展能有所帮助,并符合公司章程规定或经董事会(或股东会)批准。进入方式:如引入新的股东,原股东同意 以同比例稀释的方式 或原股东一致书面同意的方式向其转让股权。退出机制:按公司章程规定或经董事会(或股东会)批准,股东可以对内、对外或以其他方式转让股权以实现退出,否则按下列情形采取有区别的方式实现退出:一、 当然退出(原价回购)泽亚企业管理咨询认为:股东发生如下情形之一的,公司以原认购价格代为回购其持有的股权,并不再发放其当年度的红利:1. 股东丧失劳动能力的;2. 股东死亡、被宣告死亡或被宣告失踪的;3.股东达到法定或公司规定的退休年龄;4.作为股东的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者宣告破产;5. 股东不能胜任所聘工作岗位或拒绝服从公司工作安排,经公司董事会批准取消其股东资格的;6.由于不可抗力或突发事件,致使本合同在法律或事实上已经无法继续履行,或合同的根本目的已无法实现;7. 其他非因股东过错而终止劳动合同的。如发生上述情形不影响股东权利的行使(如股东不担任公司职务)及公司的发展,则经董事会(或股东会)批准,该股东可以保留股东权利。二、 除名退出(无偿回购)股东发生如下情形之一的,公司有权自行取消其股东身份,无偿收回其股权,并不再发放当年红利,如给公司造成损失的,须向公司进行赔偿:1.未满 年主动辞职的;2.未经公司董事会(或股东会)批准,擅自转让、质押、信托或以其他任何方式处分其持有的股权;3.严重违反公司规章制度的;4.严重失职,营私舞弊,给公司造成重大损害的;5.未经公司董事会(或股东会)批准,自营、与他人合营或为他人经营与公司业务相同或相似的业务的;6.被依法追究刑事责任的;7.根据《绩效考核管理规定》的考核,考核年度内累计三次月度考核为岗位不合格或者连续两个月度考核为岗位不合格;8.股东存在其他严重损害公司利益和名誉的行为。三、 期满退出(现价回购)如股东在公司持股超过一定期限后当然退出或退休的,则公司可按现价回购其股权。参考方式:10年期满情形:股东持有股权满10年后主动辞职、当然退出或者退休的,公司回购其持有的股权,回购价格按现价回购:股东的股权比例所对应的公司上一年度的净资产额。但股东可根据自身需要在以下两种回购方式中进行选择:1.由公司一性次回购其持有的股权并按上一年度的分红标准支付五年的红利;2.由公司每次回购其股权总数额的20%,分五年逐年回购其持有的股权,股东并有权根据每次回购时公司上一年度的净利润和其拥有的股权数额享受红利分配。但如股东在五年内死亡的,公司将现价回购剩余的股数,红利不再发放。股东必须在公司董事会规定的合理期限内做出选择,并书面告知公司董事会。若股东未在合理期限内书面告知公司董事会的,公司董事会默认为股东选择第一种回购方式。
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xxxxx集团有限公司股权结构改革设计咨询项目建议书第2页保密文件,版权所有1、本项目建议书是在7月6日第一次提交项目建议书基础上,经与xxx集团人力资源部和投资发展战略部沟通后修改完善而成的,项目内容以此版建议书为准;2、本项目建议书为xxx与xxx集团的机密文件,未经对方书面同意,任何一方不得向第三方透露双方洽谈的情况以及签署的任何文件,包括合同、协议、备忘录、订单、项目建议书等所包含的一切信息;2、xxx拥有该项目建议书的全部版权和知识产权,受法律保护。未经xxx书面许可或授权,任何单位及个人不得以任何方式或理由对该产品的任何部分进行使用、复制、修改、抄录、传播或与其它产品捆绑使用销售;3、对任何侵犯版权和泄密的行为,以及由此对XX造成的经济损失,xxx公司保留追究其法律责任的权力。客户阅读该项目建议书即表明遵守该保密和版权约定。 保密和版权声明第3页保密文件,版权所有重要说明该项目建议书基于我们对xxx集团需求提出的初步设想。这些初步设想是在对xxx集团极其有限的了解基础上提出的,远不是xxx的最终结论。我们认为,要提出既有前瞻性,又切合XX实业集团实际的管理咨询方案,需要:(1)深入广泛的内部访谈;(2)具体情况的详细分析;(3)客户、顾问间的充分沟通;(4)基于事实的数据分析;(5)过去经验的充分参照;(6)管理工具的创造性运用;(7)切实可行的评价建议。 但这些初步判断和设想只是我们项目开始时的分析起点,在进行上述工作的过程中,我们会不断检验、修正甚至推翻开始的判断,并最后逐渐形成切实可行的适合xxx集团的咨询方案。第4页保密文件,版权所有目录一、项目背景和目标二、项目的内容和思路三、项目工作步骤和工作 成果四、项目安排及运作方式第5页保密文件,版权所有XX实业集团公司的背景XX实业集团有限公司是由得力西集团与新疆嘉德投资集团共同组建的民营企业,截至2003年年末,公司注册资金1.39亿元,总资产12.6亿元,员工2100人;公司经多年发展已成为以商贸物流、特色农业为主导,旅游酒店、商业地产为辅业,内、外贸并举的民营企业集团;2001到2004年,公司按照规行划市、提档升级的经营方针,投资3.8亿元,分三期建设了XX国际广场,并在2003年9月经对批发市场的星级评选活动,成为乌鲁木齐仅有的两个四星级市场之一;2001年5月,公司整体承债式兼并了乌鲁木齐宾馆、乌鲁木齐饭店、南站小商品批发市场,并经过对南站商圈的市场调查和论证,开始对这一国有大型批发市场进行资产重组,在此基础上计划用2-3年时间培育形成新疆最大的专业外贸批发市场--火车头外贸出城;与此同时,公司也将对乌鲁木齐饭店进行改造,建成西北首家现代化火车站站前商业(外贸)区;在特色农业方面,公司将以整合新疆吐鲁番葡萄产业为起点,进一步开发新疆特色优势林果业,建成国内大型的果品产业公司,参与国际果品市场竞争。第6页保密文件,版权所有根据XX对民营企业的了解:民营企业实现跨台阶发展的关键在于把握企业的转型阶段,科学制定企业的发展战略和人才战略,为向现代管理制度迈进奠定基础。个人才智和魄力,对市场机遇的恰当把握。在管理体制方面寻求突破,业务发展开始向多元化扩展,企业有维系长远发展的要求,开始研究和制定企业的长远发展战略,保留和激励核心人才的问题日益突出成功的民营企业已经从传统的管理模式转变成具有现代管理制度的规范企业起步阶段转型阶段规范阶段企业发展的关键阶段第7页保密文件,版权所有但规范管理的同时,民营企业面临的更重要的问题是如何建立对公司骨干层员工的股权激励方案,吸引并长期留住骨干人员。核心人员承担的责任与风险核心人员需要的能力与素质• 公司业务的不断发展;• 在激烈竞争中市场份额的不断扩大;• 公司获利水平的不断提高;• 企业内部管理的各种问题;• 具有丰富市场开拓能力;• 具有丰富的管理经验;• 具备领导才能;• 长远发展的战略眼光;• 国际化人才; 股权激励能更好的把长期激励与约束相结合责 任成果权利利益第8页保密文件,版权所有为此根据对XX实业咨询意图的初步了解,XX将为XX实业提供股权结构改革设计方案,以达到如下目标:短期目标1:明确XX实业集团企业发展的总体战略和业务战略;2:为XX实业集团公司建立起与未来发展战略相适应的股权结构方案;3:在集团内部实施对主要经营者和骨干员工股权激励方案;长期目标1:为XX实业集团的长期发展指明方向;2:为XX实业集团将来建立现代化的企业制度奠定基础;3:通过股权激励为公司吸引和留住骨干人员;第9页保密文件,版权所有目 录一、项目背景和目的二、项目的内容和思路三、项目工作步骤和工作成果四、项目安排及运作方式第10页保密文件,版权所有根
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江苏##工具箱柜股份有限公司股权激励方案(草案)特别提示1、《江苏##工具箱柜股份有限公司首期股票期权激励计划(草案)》(以下简称股票期权激励计划或本激励计划)依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》及其他有关法律、法规和规范性文件,以及江苏##工具箱柜股份有限公司《公司章程》制定。2、江苏##工具箱柜股份有限公司(以下简称江苏##或公司)本次激励计划采取的模式为股票期权。江苏##拟授予激励对象200万份股票期权,每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日以约定的行权价格购买一股江苏##股票的权利。本激励计划的股票来源为江苏##向激励对象定向发行的江苏##股票。本次拟授予的股票期权所涉及的标的股票总数为200万股,占江苏##股本总额6,950万股的2.88%。3、本次拟授予的200万份股票期权的行权价格为29.62元。4、江苏##股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、配股、股份拆细或缩股事宜,股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。5、本次激励计划的有效期为自股票期权授权日起的六年时间。授权日在激励计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、江苏##股东大会批准后由董事会确定。6、有效期内,满足行权条件的激励对象自股票期权授权日起满一年后的每一行权期内可以行权,当期未行权的股票期权作废。7、行权条件为以公司2006年净利润为基数,2008年至2012年扣除非经常性损益后的净利润比2006年净利润分别增长40%、65%、100%、150%、200%以上,且公司上述各年度加权平均净资产收益率不低于10%。8、激励对象必须在授权日起六年内行权完毕,在此时期内未行权的股票期权作废。9、公司承诺不为激励对象提供贷款以及其它任何形式的财务资助(包括为其贷款提供担保)。10、股权激励计划需满足如下条件后方可实施:中国证券监督管理委员会审核无异议;公司股东大会批准。一、释义除非另有所指,以下简称或词语在激励方案中作如下释义:江苏##、公司、本 指 江苏##工具箱柜股份有限公司公司股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权利激励对象 指 依据激励计划获授股票期权的人员标的股票 指 激励对象依据激励计划有权因获授股票期权行权所购买的公司股票权益 指 激励对象依据激励计划获得的股票期权及衍生收益授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期,授权日为交易日行权 指 激励对象依据激励计划,在规定的行权期限内以预先确定的价格和条件购买公司股票的行为可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期,可行权日必须为交易日行权价格 指 公司向激励对象预先确定的购买公司股票的价格中国证监会 指 中国证券监督管理委员会《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》二、股权激励的目的制定本激励计划的目的是为了进一步完善公司法人治理结构,形成良好均衡的价值分配体系,吸引和保留优秀管理、技术人才,激励高级管理人员和核心技术、经营人员诚信勤勉地开展工作,保证公司的长期稳健发展。三、激励对象的确定依据和范围(一)激励对象确定的依据1、激励对象确定的法律依据激励对象以《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法(试行)》等有关法律、法规和规范性文件为依据而确定。2、激励对象确定的职务依据公司根据实际情况,研究确定作为本次股权激励计划实施的激励对象,可以包括:公司的董事、高级管理人员、核心技术人员、经营骨干人员,以及本公司董事会认为应当激励的有特殊贡献的其它员工,但不包括独立董事。所有激励对象必须已与公司签署劳动合同。3、激励对象确定的考核依据公司董事会薪酬与考核管理委员会应根据公司实际情况,制定股权激励计划实施的相关考核办法,激励对象必须经考核合格。(二)激励对象的范围本期激励计划激励对象由公司根据实际情况研究确定,可以包括董事(不包括独立董事)、高级管理人员、核心技术人员、经营骨干人员以及董事会确认的应当激励的有特殊贡献的其它员工。激励对象未发生如下任一情形:最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选;最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;具有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形。四、股票期权激励计划的股票来源和股票数江苏##拟授予激励对象200万份股票期权,每份股票期权拥有在计划有效期内的可行权日以约定的行权价格和行权条件购买一股江苏##股票的权利。股票来源为江苏##向激励对象定向发行江苏##A股普通股票,标的股票占当前江苏##股本总额6,950万股的2.88%。五、激励对象的股票期权分配情况激励对象及股票期权分配由公司根据自身情况研究确定,但非经股东大会特别决议批准,
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广西x集团股权优化方案第 1 页 共 19 页目录 广西x集团股权优化参考方案.2总述2方案一(中高层直接出资收购股份)..4方案二(新设子公司出资收购股份).7方案三(对下属分公司进行改制)10方案四(中高层出资增资扩股).13方案五(引入战略投资者增资扩股)..15方案六(新做蛋糕,奖配股份).17第 2 页 共 19 页广西x集团股权优化参考方案总述新华信项目组分析认为,x集团在股权结构方面主要存在四个问题:问题一、x集团目前的股权结构过于分散,不利于公司的经营决策和长远发展;问题二、在2001年x集团民营化改制时,对集团最大贡献者以及对中层干部的配股奖励比例过低,在股权上对他们的贡献和价值的体现十分不足;问题三、各个股东的股份均在集团层面,与股东个人各自所在单位的经营业绩关系不大,在股权上难以起到针对其所在单位的激励约束作用,并使得公司各级经营管理人员的动力不足;问题四、公司期股预留过少,对集团未来奖励骨干员工以及吸引外部关键人才缺乏足够的股份储备。因此,进行股权结构的优化是x集团必须要做的选择,是建立现代企业制度的必然趋势,也是提高企业活力和企业竞争力的必然要求。股权优化的目标是分别并逐步地解决上述四个问题,核心目标是逐步实现股权的集中,即股权向决定和影响企业发展的主要力量——直接带领企业前进、关注企业长久发展的核心中高层人员集中,也可以称之为管理层收购。由于x集团在2001年改制后股权结构已经基本分配定型,现在再回过头来重新分配股权不现实,并且股权结构调整的问题十分敏感,因此股权优化的主要出路是目前股东转让股权或者通过增资扩股增加中高层的持股比例来实现,同时可以设置股权激励机制,中高层要通过企业增效和良好的工作业绩来进一步获得股权奖励。第 3 页 共 19 页股权优化工作一方面要提早考虑提前设计,但在实施上又不能太急噪,要根据企业经营管理情况的发展,根据企业变革的进展,根据更新全体员工观念的发展,选择合适的时机,稳妥地实施。但企业变革必须积极有力快速地推动,以尽早促进股权优化时机的到来。股权优化可以在x集团不增资扩股或增资扩股两种情况下实施,每种情况均有多个方案可供选择:一、不进行增资扩股的情况下,有两条途径三种方案。1、一条途径是从目前的股东(或出资人)手中收购股份。这条途径下有两种方案,第一种方案是中高层直接出资收购;第二种方案是由x新设具有独立法人地位的子公司收购x股份,并进而实施股权的优化。2、另一条途径是对下属分公司进行改制。即将各分公司分别逐步设立成子公司,而将其员工所拥有的集团的股权转换到所在子公司,并进而实施股权的优化。这是方案三。二、在增资扩股的情况下,有两条途径两种方案。1、一条途径是由中高层出资增资扩股来增加持股比例。这是方案四。2、另一条途径是x通过结合上市目标,引入战略投资者实现增资扩股,在过程中借助战略投资者来实施股权的优化。这是方案五。如果换一种思维,管理层的股权也可以通过在上述蛋糕之外新做一块蛋糕来实现。例如,与公司发展战略相结合,新设立房地产公司,在房地产公司为x的管理层预留期权甚至直接奖配股权。这是方案六。实际上,上述的方案三也包含一定程度的另做蛋糕的思维。以下分别对上述六个方案进行描述。第 4 页 共 19 页方案一(中高层直接出资收购股份)主要思路:由x的中高层个人直接出资,从目前的股东手中收购股份。资金来源:收购的资金来源一方面由个人筹集;另一方面由公司向个人借款或者担保贷款,然后由个人在三到五年内逐年还款。借款额度:1、集团领导:正职100万;副职、总助,20万;2、中层领导:正职10万;副职,6万。借款可以根据公司的财力,在一到三年内分步实施。收购目标:收购后,使得中高层在具有表决权的股本中
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投资合作协议 本协议在以下当事人之间签署:甲方:,身份证号: 手机号码:通信地址:乙方: ,身份证号: 手机号码:通信地址:甲乙双方就投资合作经营达成如下投资合作协议:一、投资合作背景1.1、的注册资本为人民币万元,实收资本为人民币 万元。其中实际投入资本金万元,占公司的股权比例%。实际投入资本金万元,占公司的股权比例%。二、合作与投资2.1、合作方式甲乙共同投资,共负风险,共享利润.2.2、投资及比例2.2.1 甲乙双方各自投资额及比例如下:甲方 % 股,乙方 %股。三、收益分配3.1 利润分配比例3.1.1 双方经营 期间的收益分配以双方实际投资的比例予以分配。3.1.2利润分配计算及时间3.1.3核算公司的可分配利润时,双方均同意把 公司前期负债支付完毕之后再分配收益。3.3 前期负债的偿还四、转让投资或股权份额1、不论双方是否作为股东办理了工商变更登记,自本协议生效之日起一年内,双方均不得转让投资或转让股权份额。2 、本协议生效之后,一方要转让投资或转让股权份额,需提前15日通知其它合作方且取得其它合作方的书面同意,其它合作方有优先认购权。在其它合作方既不同意转让投资或转让股权、也不认购所转让的投资或股权份额时,转让方可以向双方之外的他方转让投资或转让股权份额。五、合作经营管理1、 合作经营期间,股东不产于管理以及业务的处理,由公司聘请高级管理人员进行管理2 、合作经营期间的公司管理、业务拓展、财务管理、人力资源配备及薪资等事项及其它重大问题由双方共同决定。具体管理办法另行商讨规定。七、未尽事宜其它未尽事宜双方共同协商,并以公司章程的规定为准。在参照适用公司章程的规定时,双方均享有公司章程中关于股东的权利和承担关于股东的义务。双方因履行本协议发生争议应友好协商解决,协商不成,可提交至郴州市人民法院管辖裁决。八、本协议自双方签字之日起生效;本协议一式两份,甲乙双方各执一份。 甲方:年 月 日 乙方: 年 月 日 协议签署地:中国河南省郑州市
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新三板股权激励全程指引企业上市 | 2015-08-17 07:43新三板股权激励全程指引股权激励的第一个方法,就是设立专门的员工持股公司。其优点在于,激励对象直接成为持股公司的股东并间接地持有拟上市公司的股份,同时,也可以在持股公司的章程中对激励对象所持股权的转让、锁定等进行限制。而劣势则是双重收税和持股公司股东进出以及增减持的登记管理问题。在企业股改或者IPO过程中,股权激励能够让员工感受到作为企业老板的感觉,转变其只是为企业打工的心态,从而形成长期的激励机制。而股权激励具体有哪些模式呢?一、股权激励通常模式(一)股票期权股票期权模式是指股份公司赋予激励对象(如经理人员)购买本公司股票的选择权,具有这种选择权的人,可以在规定的时期内以事先确定的价格(行权价)购买公司一定数量的股票(此过程称为行权),也可以放弃购买股票的权利,但股票期权本身不可转让。股票期权实质上是公司给予激励对象的一种激励报酬,该报酬能否取得完全取决于以经理人为首的相关人员能否通过努力实现公司的激励目标(股价超过行权价)。在行权期内,如果股价高于行权价,激励对象可以通过行权获得市场价与行权价格差带来的收益,否则。将放弃行权。目前,清华同方、中兴科技等实行该种激励模式。1.优点(1)将经营者的报酬与公司的长期利益捆绑在一起,实现了经营者与所有者利益的一致,并使二者的利益紧密联系起来。通过赋予经营者参与企业剩余收益的索取权,把对经营者的外部激励与约束变成自我激励与自我约束。经营者要实现个人利益最大化,就必须努力经营.选择有利于企业长期发展的战略,使公司的股价在市场上持续看涨,进而达到双赢的目标。(2)可以锁定期权人的风险,股票期权持有人不行权就没有任何额外的损失。由于经营者事先没有支付成本或支付成本较低,如果行权时公司股票价格下跌,期权人可以放弃行权,几乎没有损失。(3)股票期权是企业赋予经营者的一种选择权,是在不确定的市场中实现的预期收入,企业没有任何现金支出,有利于企业降低激励成本.这也是企业以较低成本吸引和留住人才的方法。(4)股票期权根据二级市场股价波动实现收益,因此激励力度比较大。另外,股票期权受证券市场的自动监督,具有相对的公平性。2.缺点(1)来自股票市场的风险。股票市场的价格波动和不确定性,可能导致公司的股票真实价值与股票价格的不一致,持续牛市时公司经营者股票期权收入可能过高,会产生收入差距过大的问题;当期权人行权但尚未售出购入的股票时,股价便跌至行权价以下,期权人将同时承担行权后纳税和股票跌破行权价的双重损失的风险。(2)可能带来经营者的短期行为。由于股票期权的收益取决于行权之日市场上的股票价格高于行权价格,因而可能促使公司的经营者片面追求股价提升的短期行为,而放弃对公司发展的重要投资,从而降低了股票期权与经营业绩的相关性。(3)国内现行法律对实施期权的股票来源问题还存在障碍,因此,尚有待于相关的政策法律出台。3.适用情况:比较适合那些初始资本投入较少,资本增值较快,在资本增值过程中人力资本增值效果明显的公司。如高科技行业。4.案例2008年安泰科技(000969)、2008年诚志股份(000990)、2008年深长城(000042)、2008年浔兴股份(002098)(二)业绩股票模式业绩股票是指公司根据业绩水平,以股票作为长期激励形式支付给管理层。公司在年初设定业绩目标,如果年末达到目标,则公司为管理层提取一定的激励基金用以购买本公司股票。1.优点:(1)业绩股票符合国内现有法律法规,符合国际惯例,比较规范,经股东大会通过即可实行,操作性强(2)管理层所获得的激励基金必须购买为公司股票且在任职期间不能转让,因此该模式有一定的长期激励约束效用。(3)业绩股票模式使经营者真正持有股票,一旦将来股票下跌,经营者会承受一定损失,因此有一定约束作用。(4)每年实行一次,因此,能够发挥滚动激励。滚动约束的良好作用。2.缺点:(1)公司的业绩目标确定的科学性很难保证,容易导致公司高管人员为获得业绩股票而弄虚作假;(2)激励成本较高,有可能造成公司支付现金的压力。3.适用情况只对公司的业绩目标进行考核,不要求股价的上涨,因此比较适合业绩稳定型的上市公司及其集团公司、子公司(三)虚拟股票模式虚拟股票模式是指公司授予激励对象一种虚拟的股票,如果实现公司的业绩目标,则被授予者可以据此享受一定数量的分红,但没有所有权和表决权,不能转让和出售,在离开公司时自动失效。在虚拟股票持有人实现既定目标条件下,公司支付给持有人收益时,既可以支付现金、等值的股票,也可以支付等值的股票和现金相结合。虚拟股票是通过其持有者分享企业剩余索取权,将他们的长期收益与企业效益挂钩。上海贝岭实行该种激励模式。1.优点:(1)它实质上是一种享有企业分红权的凭证,
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股权激励分配协议甲方(公司): 地址:法定代表人: 联系电话:乙方(公司员工、激励对象): 身份证号码:地址: 联系电话:鉴 于:1、公司(以下简称公司)于 年 月 日在工商部门登记,注册资本金总额为人民币 万元。2、乙方系公司员工,从 年 月 日入职公司,曾对公司做出贡献,公司有意对乙方进行额外奖励和激励;3、根据公司《股权激励计划》、《股东会决议》及国家相关法律法规及政策之规定,公司同意由乙方出资认购公司 %的激励股权。现甲、乙双方经友好协商,特订立本协议,以资遵守:一、激励股权的定义除非本协议条款或上下文另有所指,下列用语含义如下:1、激励股权:指公司对内名义上的股权,激励股权拥有者不是甲方在工商注册登记的实际股东,激励股权的拥有者仅享有参与公司利润的分配权,而无所有权和其他权利。此激励股权对内、对外均不得转让,不得继承。2、分红:指公司按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定确定可分配的利润总额,各股东按所持股权(包括公司实际股东持有的股权及本协议下的激励股权)的比例进行分配所得的红利。二、激励股权的总额 1、甲方以形成股东会决议的形式,同意乙方认购 股的激励股权,认购价款为 元/股,共 元。2、甲方每年可根据乙方的工作表现及对公司的贡献,参照公司业绩的情况,可增加或减少乙方认购的激励股权的份额。三、激励股权的行使条件 1、甲方根据《股权激励方案》的规定,对乙方进行业绩考核,计算出乙方可分红的比例。2、甲方在每年度的四月份将乙方可得分红一次性支付给乙方。3、乙方的可得分红应当以人民币形式支付,除非乙方同意,甲方不得以其它形式支付。4、乙方对甲方负有忠实义务和勤勉义务,不得有任何损害公司利益和形象的行为。5、乙方对本协议的内容承担保密义务,不得向第三人泄露本协议中乙方所得股份以及分红等情况。若乙方离开甲方公司的,乙方仍应遵守本条第4、5项约定。四、激励股权变更及其消灭1、因公司自身经营原因,需调整公司人员数量或结构,公司有权按上年末每股净资产回购乙方所持全部激励股权。2、乙方有下列行为的,甲方视情况给予乙方支付当年应分配股权分红,并按照乙方所购激励股权的原值进行回购:(1)双方劳动合同期满,未就继续履行合同达成一致的;(2)乙方因过失等原因被公司辞退的;3、乙方有下列行为的,甲方可无须乙方同意直接回购乙方所持激励股权,且无需支付对价或只需支付乙方所购价款的 %。(1)违反规定收受或给他人回扣等商业贿赂行为的;(2)采取提供虚假报表或文件、窃取他人商业秘密等违反法律法规及规章的手段成就激励股权行使条件的;(3)严重失职、营私舞弊、滥用职权,给公司造成重大损失的;(4)在公司服务期间进行赌博或实施其他违反《治安管理处罚条例》规定的行为而被行政拘留的;(5) 在公司服务期间,从事违法行为而被刑事拘留、逮捕或受到刑事处罚的;(6)任职期间违反公司法的相关规定从事兼职的;(7)具有《公司法》第一百四十九条规定的禁止从事的行为之一的;(8)严重违反公司的规章制度以及其他的故意或重大过失行为,给公司造成严重影响或重大损失的。五、违约责任1、如甲方违反本协议约定,迟延支付或者拒绝支付乙方可得分红的,应按可得分红总额的 %向乙方承担违约责任。2、如乙方违反本协议约定,甲方有权视情况相应减少或者不予支付乙方可得分红,并有权解除本协议。给甲方造成损失的,乙方应当承担赔偿责任。六、争议的解决因履行本协议发生争议的,双方首先应当友好协商解决。如协商不成,则将该争议提交公司所在地人民法院裁决。七、协议的生效1、甲方股东会决议表示同意是本协议的前提,《股东会决议》、《股权激励计划》、《股权激励计划实施细则》是本协议生效之必要附件,与本协议具有同等效力。2、本协议一式两份,双方各持一份,自双方签字或盖章之日起生效。八、其他约定本协议与甲、乙双方签订的劳动合同相互独立,乙方在享受激励股权分红的同时,仍可根据甲乙双方签订的劳动合同享受甲方给予的其他待遇。 员工股权激励分配协议书 甲方(原始股东姓名或名称): 乙方(员工姓名): 身份证件号码: 甲、乙双方本着自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则,根据《中华人民共和国协议法》、《中华人民共和国公司法》、《章程》、让经营者以持股方式成为企业股东,将经营者的个人利益与企业利益联系在一起,以激发经营者通过提升企业长期价值来增加自己的财富,是一种经营者长期激励方式。股权激励可以在一定程度上降低或消除代理人风险,有利于减少经营者的短期化行为。股权激励也是保留人才的有效手段。同时,股权激励使经营者成
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