调研报告：宁波政府产业基金投资中存在的问题及思考.docx简介：
宁波政府产业基金投资中存在的问题及思考发展政府产业基金，是政府利用财政资金杠杆作用，有效引导社会资本投向，形成合力助推产业转型升级的重要举措。为摸清宁波政府产业基金总体规模、投资方向和管理运行等基本情况，揭示产业基金设立、管理、使用和运营风险方面存在的问题和困难，分析体制机制方面的原因，提出加强政府产业基金管理的意见和建议，促进政府产业基金服务实体产业向高质量发展，充分发挥审计服务深化供给侧结构改革的建设性作用，2018年3月至4月，宁波市两级审计机关派出审计组，对市本级和部分县（市）区政府产业基金投资业务情况进行了专项审计调查。重点调查了2015年6月至2017年12月市本级和宁海县、奉化区、鄞州区、江北区、镇海区的天使投资引导基金（以下简称天使基金）、创业投资引导基金（以下简称创投基金）和产业发展基金的管理体制落实、设立、投资、财务管理等情况，调查对象涉及宣传、财政、发改、经信、科技、商务、人社、旅游等部门，以及相关政府产业基金及子基金法人、基金管理人企业及所投资对象，并对重要事项进行了必要的延伸和追溯。对审计调查未涉及的县（市）区开展了填报相关报表工作。一、基本情况截至2017年底，全市共设有各类政府产业基金17只，基金规模为158.5亿元，已到位资金104.77亿元，已使用资金41.89亿元，带动社会投资金额89.49亿元。其中市本级设有天使基金、创投基金和产业发展基金三类政府产业基金。按不同阶段，分为天使基金、创投基金；按不同行业，产业发展基金分为工业和信息化基金、海洋产业发展基金、电子商务产业基金、旅游产业基金、文化产业发展基金、人力资源产业发展基金等。截至2017年底，市本级基金规模为112亿元，已到位资金72.8亿元，已使用资金19.8亿元，带动社会投资金额36.01亿元。审计调查结果表明，宁波市政府产业基金按照政府引导、市场运作、统筹分用、调配联动的原则，以财政体制机制改革为先导，发挥财政资金的引导放大作用，为培育发展新兴产业领域中小企业，营造大众创业、万众创新的氛围发挥了积极作用。一是政府产业基金相关制度陆续出台。近几年，宁波市和各地政府相继出台了关于天使基金、创投基金、产业发展基金的管理办法，相关部门按照各自分工，出台了相关基金的资金出资、基金运作、管理等规定。二是政府产业基金体系初步形成。目前，宁波市本级建立了分阶段引导基金+分行业专业引导基金的框架，实现财政资金分配由直接到间接、分散到集中、无偿到有偿的转变，推动更多的政府资本和社会资本转化为产业资本。截至2017年底，天使基金已全部到位；创投基金到位6.3亿元，到位率63%；产业发展基金到位65.5亿元，到位率65.5%。三是基金的杠杆和引导作用逐步显现。市本级的天使基金和创投基金起步较早，投资了一批与既定目标相贴合的项目，表现出较好的资本运作效率和杠杆效应。截至2017年底，天使基金累计实际投资项目（包括已退出项目）167项，投资金额1.43亿元，首轮撬动社会资本5.84亿元，实现资金放大倍数为4.08倍。经宁波市创投引导基金管委会批准参股的22只子基金中，子基金认缴出资规模38.04亿元，其中创投基金认缴出资8.25亿元，资金放大4.61倍。创投基金累计跟进投资20项，实际投资金额9160万元，累计引导创投机构同轮出资2.01亿元，创投基金实现资金放大2.18倍。二、审计调查发现的主要问题（一）基金管理体制落实方面1.缺乏统一的基金管理机构。市本级的天使基金、创投基金、产业发展基金（包括6个行业基金）分别隶属9个主管部门，多头运作分散管理，市级层面缺乏统一的管理牵头机构。同时，产业基金设置存在条块分割，现有的政府产业基金中，既有按行业设置，又有按阶段设置，导致一些基金投资标的重复，部分行业基金与天使基金、创投基金的政策目标交叉重叠。2.个别基金组织架构不完善。审计调查发现，市本级的天使基金未设立三层管理架构，基金法人和运营机构均为宁波市天使投资引导基金有限公司。以上做法不符合相关规定。（二）基金设立方面部分基金规模偏小。市本级产业发展基金分6个行业基金，总规模为23.3亿元，平均规模为3.88亿元，规模最大的为工业和信息化基金，设立规模为10亿元；规模最小的为人力资源产业发展基金，设立规模仅有0.3亿元。同时，2亿元规模的天使基金也相对偏小。据宁波市科技金融服务平台相关数据反映，截至审计日，2021家创新型初创企业有近1300亿元的融资需求；近3年，市本级科技经费预算安排均在5亿元以上而在科技经费中天使基金每年仅安排4000万元，天使基金的需求与规模不相称。鄞州区科创基金、江北区产业发展基金规模分别仅为5000万元，原江东产业基金规模仅为3000万元。（三）基金投资方面1.部分基金投资进度较缓慢。2 展开>>

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