公司内部监督管理制度.docx

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公司内部监督管理制度.docx简介：
公司内部监督管理制度第一章总则第一条为加强XXX公司（以下简称公司）董事、高级管理人员依法履行职责意识，强化内部监督管理机制，提高公司治理的有效性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》及有关法律、法规和《公司章程》，结合公司的实际情况，特制定本制度。第二条本制度所称监督管理，是指公司董事、高级管理人员及控股子公司核心管理人员的履职行为实施的事前预防、事中监控、事后追责的全流程管理，包括对其故意或者过失，不履行或者不正确履行职责，未尽到对公司的忠实义务和勤勉义务，导致公司出现违法违规行为，或者致使公司及投资者利益遭受损失，公司相应采取的监督管理措施。第三条本制度适用范围包括但不限于公司信息披露、公司治理、财务会计管理、投资者关系管理等事项。第四条本制度适用于公司董事、高级管理人员，以及公司委派至控股子公司的董事、高级管理人员。第五条公司内部监督管理遵循公平公正、权责统一、实事求是的原则。第二章监督管理事项及方式第六条公司风险管理与审计委员会作为专门监督管理机构，负责监督管理事务。第七条监督管理机构应当对公司信息披露、公司治理、投资者关系管理等事项以及公司董事、高级管理人员的行为进行全面的监督管理，监督过程中发现问题的或公司被中国证券监督管理委员会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚措施，被深圳证券交易所、上市公司行业自展开>>

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