商业保理公司保理业务风险审查管理办法.doc 原创

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商业保理公司保理业务风险审查管理办法.doc简介：
XX商业保理有限公司保理业务风险审查管理办法第一章总则第一条为规范保理业务评审工作，防范保理业务风险，根据相关法律法规以及公司有关制度，特制定本管理办法。第二条保理业务评审是指风险管理部评审人员在业务部门尽职调查工作的基础上，依据业务部门提供的尽职调查材料，对保理业务进行客观、公正、审慎、严谨、专业、独立的尽职审查，并形成书面的评审意见。第三条项目评审人员对业务部门报送项目的资料完整性、项目的可行性、风险控制措施的有效性等进行审查。对于不符合上报条件的项目，提出补充资料、修订方案等反馈意见；对于符合上报条件的项目，形成明确的评审意见，报公司业务审查委员会审议。第二章保理业务报送材料内容及要求第四条报送材料内容包括内部材料和外部材料，具体应根据业务类型、项目金额、复杂程度等区分对待。（一）内部材料为报送项目的必备材料。内部材料包括：《保理业务立项审批表》,经业务主办、协办人员、业务部门负责人签署意见的《业务审查表》（附件1），经业务主办、协办人员、业务部门负责人签字的《尽职调查报告》等。（二）外部材料为根据公司《尽职调查管理办法》的要求，业务人员在尽职调查过程中收集的各类材料。业务人员应核对外部材料复印件与原件，制作项目材料清单、在清单上加盖复印件与原件核实相符印章，项目主办、协办人员应签字确认，并对材料的真实性负直接责任；未能与原件核展开>>

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